华安基金管制有限公司
华安沣信债券型证券投资基金
基金合同
基金管制东谈主：华安基金管制有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
第一部分 媒介
一、坚忍本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，轨范基金运作。
《民法
典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作管制办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督管制办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息表示管制办法》
（以下简称“《信息表示办法》”）、
《公开召募洞开式证券投资
基金流动性风险管制章程》
（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他关联法
律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有恣虐，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他关联章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华安沣信债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同
过火他关联章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）
注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称背负、教训信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金招募诠释书、基金合同、基金居品尊府概要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特出基金份额总额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。
法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
五、本基金可根据投资策略需要或不同树立地市集环境的变化，采纳将部分
基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港
股。
若基金钞票投资于港股，会濒临内地与香港股票市集交游互联互通（以下简
称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法律解释等各别带
来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交
易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游
日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成时时交游，
港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
六、本基金的投资领域包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市集
股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详
见本基金招募诠释书。
七、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行
相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并原谅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有恣虐，以基
金合同为准。
九、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有用校正和补充
型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充
要》过火更新
告》
司法解释、行政轨则以过火他对基金合同当事东谈主有持续力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出
的校正
《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其时常作念
出的校正
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正
《流动性风险管制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关
对其时常作念出的校正
员会
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时常校正）及关连法律法轨则程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务
公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结
算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受华安基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的
日历
产计帐收场，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得特出 3 个月
洞开日
本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不洞开申购、
赎回，并按章程进行公告）
范基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东谈主
和投资东谈主共同遵循
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
告章程的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基
金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入
央求份额总额后的余额）特出上一洞开日基金总份额的 10%
行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开采行股票、钞票接济证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到公正对待
证券交游服务公司，向香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联合交游所”）
进行申报，买卖章程领域内的香港联合交游所上市的股票
事件
澳门寥落行政区和台湾地区
基金份额持有东谈主服务的用度
金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。种种基
金份额分设不同的基金代码，并远离公布基金份额净值
计提销售服务费的，称为 A 类基金份额
钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类、E 类基金份额
账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，
属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华安沣信债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资主义
本基金在严格戒指风险的前提下，力图结果基金钞票的遥远稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募诠释
书及基金居品尊府概要的章程履行。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别。在
投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 A
类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金钞票入彀提销售服
务费的，称为 C 类、E 类基金份额。
本基金种种基金份额远离培植代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金
份额将远离狡计并公告基金份额净值。
投资者可自行采纳申购的基金份额类别。
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不
利影响的情况下，根据基金履走运作情况，在履行适正当子后，基金管制东谈主可增
加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法律解释进行调
整等，此项调理无需召开基金份额持有东谈主大会，但调理实施前基金管制东谈主需实时
公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金管
理东谈主表示的基金销售机构名录。
稳妥法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书及基
金居品尊府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购用度。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募诠释书中列示。
认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确
实招揽到认购央求。认购的证实以登记机构的证实成果为准。对于认购央求及认
购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善讹诈正当权益。
三、基金份额认购金额的限制
期内可屡次认购，认购一收受理不得废除。
体限制请参看招募诠释书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或关连公告。
金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相隐匿前述 50%比例
要求的，基金管制东谈主有权拒却该等沿路或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资通知之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理收场基金备案手续并取
得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金管制东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公
告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行为
结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责：
期活期进款利息（税后）；
基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票领域
《基金合同》奏效后，市欢 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期通知中赐与
表示；市欢 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中
国证监会通知并建议惩办决策，如持续运作、调理运作方式、与其他基金合并或
者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管
理东谈主在招募诠释书或其他关连公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购与赎回，具体办理时辰为上海证券交游
所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该交
易日为非港股通交游日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按章程进行公告），
但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应
的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购运行公告中章程。
基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回运行公告中章程。
在笃定申购运行与赎回运行时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调理
央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基
金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待；
处理法律解释等在遵循基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金管制东谈主可在法律法例允许，且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响
的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主必须在新法律解释运行实施前依照《信
息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在洞开日的具体业务办理时辰内建议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金管制
东谈主及基金托管东谈主所能戒指的要素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时辰可相
应顺延至影响要素舍弃的下一办事日。
在发生宽阔赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
基金管制东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购
或赎回央求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
有用性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证实情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时辰
进行调理，并在调理实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机
构如实招揽到央求。申购和赎回的证实以登记机构的证实成果为准。对于央求的
证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善讹诈正当权益，不然，由此产生的投资东谈主任
何损失由投资东谈主自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募诠释书或关连公告。
体章程请参见招募诠释书或关连公告。
参见招募诠释书或关连公告。
基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采用上述措施对基金领域赐与控
制。具体见基金管制东谈主关连公告。
份额的数目限制，或新增基金领域戒指措施。基金管制东谈主必须在调理实施前依照
《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
基金种种基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收
市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适正当子，不错适合
蔓延狡计或公告。
诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书
及基金居品尊府概要中列示。本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购费。申购的
有用份额为净申购金额除以当日该类别基金份额净值，有用份额单元为份，上述
狡计成果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书及基金居品尊府概要中列
示。赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除
相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计成果均按四舍五入方法，保留到少许
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类、E 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体
见招募诠释书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的狡计方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募诠释
书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的领域内调理费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒
介上公告。
有东谈主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋划，针对基金
投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关连监管部
门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调低基金的销售费率。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范解任关连法律法例以及
监管部门、自律法律解释的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
法狡计当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者特出 50%，或者变相隐匿 50%鸠合度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时时运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主
决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款
项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时规复申购
业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
法狡计当日基金钞票净值。
管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。
格且收受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；
如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派
给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受
理部分赐与废除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、宽阔赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金
调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额
总额后的余额）特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽阔赎回。
当基金出现宽阔赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定
全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿路赎回央求时，
按时时赎回法子履行。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有宝贵或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一洞开日该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）若本基金发生宽阔赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求特出上一开
放日基金总份额的 10%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10%
的赎回央求实施缓期办理，即自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为
止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的
赎回央求按前述要求处理，即基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日
基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，
应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。具体见关连公告。
（4）暂停赎回：市欢 2 个洞开日以上（含本数）发生宽阔赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支
付赎回款项，但不得特出 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述宽阔赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募诠释书章程的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，诠释关联处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
的种种基金份额净值。
关联章程，在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况
在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公
告。
十一、基金调理
基金管制东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，
关连法律解释由基金管制东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主，或按法律法例或有权机关章程的方式处理。
剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东谈操纵有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连尊府，对于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的要领收取转托管费。
十四、按期定额投资谋划
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资谋划，具体法律解释由基金管制东谈主另
行章程。投资东谈主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新的招募诠释书中所章程的按期定
额投资谋划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。
如关连法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。
十六、基金份额的交游和转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交
易所上市交游，或者依照法律法轨则程和基金合同约定在中国证监会招供的交游
场面或者通过其他方式进行转让，具体法律解释由基金管制东谈主另行章程，并在业求实
施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关连公
告。
十八、在不违抗关连法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的
前提下，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排进行
补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称呼：华安基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易素质区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东谈主：朱学华
修复日历：1998 年 6 月 4 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基字199820 号
组织面目：有限职责公司
注册成本：1.5 亿元
存续期限：持续研究
研究电话：（021）38969999
（二） 基金管制东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回和调理申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈推动权益，为基金的利
益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益讹诈诉讼权益或者
实施其他法律行为；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、调理和非交游过户等的业务法律解释，在法律法例和本基金合同章程的领域内
决定和调理基金的关连费率结构和收费方式；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以教训信用、严慎死力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的研究方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相独处，对所管制的不同基金远离
管制，远离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；
（10）编制季度通知、中期通知和年度通知；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，履行信息表示及
通知义务；
（12）保守基金生意秘要，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不
向他东谈主表露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照管人提供
服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府不低于法律法轨则程的期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会
并通知基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行为承担职责；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益讹诈诉讼权益或实施其
他法律行为；
（24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏效，基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：朱鹤新
成赶紧间：1987 年 4 月 20 日
批准设 立机 关和 批准 修复文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函
198714 号
组织面目：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东谈主民币
存续时间：持续研究
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2004125 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
接济基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以教训信用、死力尽责的原则持有并安全接济基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备充足的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金远离培植账户，独处核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户培植、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）接济由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司
法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金钞票净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具主见，说
明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管制东谈主有未履行《基金合同》章程的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否采用
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连尊府不低于法
律法轨则程的期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会
和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项讹诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息表示，实时讹诈权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额领域内，承担基金圆寂或者《基金合同》间隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东谈主大会不修复日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作方式；
（5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩要领或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、领域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）加多、减少或调理基金份额分类办法及法律解释；
（6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联基金申购、赎回、转
换、转托管、基金交游、非交游过户等业务法律解释；
（7）本基金推出新业务或新服务；
（8）调理基金的申购赎回方式；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，
基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、骚动。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议面目；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联
系方式和研究东谈主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票效用。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解稳妥法律法例、《基金合
同》和会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈操纵有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连
续公布关连辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
通知不参加收取表决主见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具
表决主见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的
代理东谈主出具的寄托东谈操纵有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错收受书面、汇聚、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
并表决的，授权方式不错收受书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议通知中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会操纵东谈主按照下列第七条章程法子笃定和公
布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会操纵东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能操纵
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次
基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或操纵基金份
额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有章程或《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基
金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释注解，不然提交
稳妥会议通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议通知章程的表决主见视为有用表决，表决主见婉曲不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵
东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议运行
后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会操纵东谈主当
场公布计票成果。
（3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会操纵东谈主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息表示办法》的关联章程在
章程媒介上公告。如果收受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有持续力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的操纵
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管
法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的
法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形
（一） 基金管制东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：
（二） 基金托管东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一）基金管制东谈主的更换法子
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管制东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的派遣手续，临
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换法子
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管制东谈主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主招揽
基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基
金合同》的章程赓续履行关连职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益酿成挫伤。
原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续履行关连职责时间，仍有权按照本基金合同的
章程收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关连内容
被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协
商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程坚忍
托管公约。
坚忍托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息表示及互相监督等关连事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐
和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他稳妥条件的机构
办理，但基金管制东谈主照章应当承担的职责不因寄托而免除。基金管制东谈主寄托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理公约，以明确基金管制东谈主
和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游证实、披发
红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
定于运行实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资主义
本基金在严格戒指风险的前提下，力图结果基金钞票的遥远稳健升值。
二、投资领域
本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市
的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通机制下允许投资的章程领域内的香港联合交游所上市的股票（以下简称
“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行单据、金融债、企业
债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券、中期单据）、钞票接济证券、债券回购、银行进款（包括
公约进款、按期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会相
关章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合
法子后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的
投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%；每个交游日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行适正当子后，本基
金的投资比例相应调理。
三、投资策略
本基金收受多要素分析框架，从宏不雅经济环境、计谋要素、市集利率水平、
资金供求要素、市集投资价值等方面，采用定量与定性相结合的分析方法，给出
股票、债券和货币市集用具等大类钞票投资契机的举座评估，手脚钞票树立的重
要依据。基金管制东谈主将根据股市、债市等的相对风险收益预期，调理股票、债券、
货币市集用具等钞票的树立比例。
（1）利率类品种投资策略
本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国际经济趋势进
行分析和预计基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关
系变化进行分析和预计，真切分析利率品种的收益和风险，调理债券组合的平均
久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和
数目分析技巧，采纳合适的期限结构的树立策略，在合理戒指风险的前提下，综
合商量组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括主义久期策
略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。
（2）信用债（含钞票接济证券，下同）投资策略
本基金在基金管制东谈主研发的信用债券评级体系的基础上，检会信用禀赋变化、
供需关系等要素，制定信用债券投资策略。本基金主动投资信用评级在 AA+（含）
以上的信用债，其中，投资于 AA+评级的信用债不特出信用债共计持仓的 50%；
投资于 AAA 及以上评级的信用债不低于信用债共计持仓的 50%。上述信用评级
为债项评级，无债项评级则依照其主体评级，短期融资券、超短期融资券等短期
信用债的信用评级依照其主体评级。本基金对信用评级的认定参照基金管制东谈主选
定的评级机构出具的信用评级。因资信评级机构调理评级等基金管制东谈主之外的因
素甚而本基金投资信用债比例不稳妥上述约定投资比例的，基金管制东谈主应当在该
信用债可交游之日起 3 个月内调理收场，中国证监会章程的特殊情形除外。
本基金根据基金管制东谈主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系，
根据债务主体的现款流和研究景况客不雅分析毁约风险及合理的信用利差水平，对
债券进行独处、客不雅价值评估。隐匿信用景况恶化的发借主体，挖掘市集订价偏
低的品种。
本基金将根据市集债券供给变化，对钞票组合作念出相应调理。根据市集资金
松紧进程和参与主体的交游意愿判断未来债券市集的走向，采用合适的投资策略
来获取收益。
本基金投资钞票接济证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把
合手市集交游契机等积极策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管制，采纳经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以期取得
遥远踏实收益。
（3）可调理债券/可交换债券投资策略
可调理债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵
御下行风险、共享股票价钱上升收益的特质。本基金在对可调理债券/可交换债
券要求和刊行债券公司基本面进行真切分析研究的基础上，空洞商量可调理债券
/可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投
资品种。
基金管制东谈主依托庞大的研究平台，通过多层面、多维度的方法来真切研究公
司的基本面景况，挖掘企业的价值驱动要素。
（1）行业树立策略
在行业树立层面，本基金将运用“从上至下”的行业树立方法，通过对国内
外宏不雅经济走势、经济结构转型的处所、国度经济与产业计谋导向和经济周期调
整的真切研究，收受价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2）个股投资策略
本基金将主要收受“从下到上”的个股采纳方法，在拟树立的行业里面通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主若是依据基金管制东谈主自有个股分析模子，通过对价值狡计、成
长狡计、盈利狡计等公开数据的精细分析，检会上市公司的盈利智力、盈利质料、
成长智力、运营智力以及欠债水对等方面，初步筛选出财务健康、成长性邃密的
优质股票。
定性的方法主若是在定量分析的基础上，由基金管制东谈主的研究东谈主员收受案头
研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、中枢竞争力、主营业务
成长性、公司治理结构、研究管明智力、生意模式等进行定性分析以笃定最终的
投资主义。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金将通过港股通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者
（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将重心原谅：
国里面分挥霍行业引导品牌等）、A 股败落投资标的的行业；
为市集龙头；
本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对
基础证券投资价值的真切研究判断，采用定量与定性相结合的分析方法，采纳投
资价值高的存托凭证进行投资。
本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、交
易活跃的国债期货合约进行交游。本基金按照关连法律法例的章程，结合对宏不雅
经济时局和计谋趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现
货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等狡计进行追踪监控，
严慎参与国债期货投资交游。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、
可调理债券、可交换债券的共计比例不高于基金钞票的 20%；投资于港股通标的
股票的比例占股票钞票的 0-50%；本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市
交游的股票履行，与境内上市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要
求的除外；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并狡计），其市值不特出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不特出该证券的 10%，皆备按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票接济证券的比例，不得特出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的沿路钞票接济证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票接济证券的比例，不得超
过该钞票接济证券领域的 10%；
（8）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票接济
证券，不得特出其种种钞票接济证券共计领域的 10%；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基
金钞票净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金管制东谈主管制的沿路洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特出该上市公司
可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿路投资组合持有一家上市公司刊行
的可运动股票，不得特出该上市公司可运动股票的 30%；皆备按照关联指数的构
成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得特出该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之
外的要素甚而基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）本基金钞票总值不特出基金钞票净值的 140%；
（15）本基金若参与国债期货交游，应当遵循下列要求：在职何交游日日终，
本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 15%；本基金在
任何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总市值
的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得特出上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）
应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不稳妥上述
章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调理。但中国证监会规
定的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行适正当子后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。
为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程遮挡的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行
戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，解任基金份
额持有东谈主利益优先原则，留意利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金，
基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行适正当子后，则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的章程为准。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准：中债空洞全价指数收益率×90%+中证 800 指数收益
率×8%＋中证港股通空洞指数收益率×2%。
其中，中债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债
券涵盖的领域愈加全面，具有庸俗的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市
场、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短
期等），大要很好地响应中国债券市集总体价钱水温暖变动趋势。中债空洞全价
指数各项狡计值的时辰序列愈加好意思满，有益于愈加真切地研究和分析市集。中证
票，具备市集遮掩度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特质。中证
港股通空洞指数由中证指数有限公司编制，考中稳妥港股通经验的普通股手脚样
本股，收受解放运动市值加权狡计，以响应港股通领域内上市公司的举座景况和
走势，故本基金采纳该指数来预计港股投资部分的绩效。
本基金是债券型基金，在空洞商量了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编
制方法和本基金的投资领域和投资理念，本基金选用中债空洞全价指数收益率、
中证 800 指数收益率与中证港股通空洞指数收益率的加权手脚本基金的功绩比
较基准，大要使本基金的投资东谈主感性判断本基金居品的风险收益特征，合理地衡
量比拟本基金的功绩推崇。
如果今后法律法例发生变化，或上述功绩比拟基准指数住手编制或更更称呼，
或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现
愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，基金管制东谈主不错根据本基金的投资范
围和投资策略，笃定变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基准的变更需
经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告，并在更新的
招募诠释书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，但低
于股票型基金、混杂型基金。
本基金若投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及交游法律解释等各别带来的专有风险。
七、基金管制东谈主代表基金讹诈关连权益的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事
务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。
四、基金财产的接济和责罚
本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主接济。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律
法轨则程需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、国债期货、钞票接济证券和银行进款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在笃定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
（一）对存在活跃市集且大要获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应收受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交游日的报价弗成真正响应公允价值的，应付报价进行调理，笃定公允
价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技巧中商量不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征商量。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有关连钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应收受在当前情况下适用况且有充足
可利用数据和其他信息接济的估值技巧笃定公允价值。收受估值技巧笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行调理并笃定公允价值。
四、估值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧
变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，
调理最近交游市价，笃定公允价钱。
（2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），
考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（3）交游所上市交游的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济
环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参
考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调理最近交游市价，笃定公允价钱；
交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。
（4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值技巧笃定公允价值。
交游所上市的钞票接济证券，收受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票、债券，收受估值技巧笃定公允价值，在
估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调理，
证实计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则收受
估值技巧笃定公允价值；
（4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票），按
监管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明各别，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利
息收入。
本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，收受最近交游日结算价估
值。
值。
价钱数据。
的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
及的境酬酢易场面所在地的法律法轨则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发
生制原则进行估值；对于因税收章程调理或其他原因导致基金履行交征税金与估
算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调理日或履行支付日进行相应的估值
调理。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公正性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关联法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。
本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，
如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制
东谈主对基金净值信息的狡计成果按章程对外赐与公布。基金托管东谈主对未达成一请安
见的基金净值狡计成果不承担任何职责，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损
失以及因该交游日基金钞票净值狡计顺延而引起的损失，由基金管制东谈主负责处理。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金管制东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规
定的，从其章程。
基金管制东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，
将种种基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按照基金合同章程对外公布。
六、估值失实的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的额外酿成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，额外
的职责东谈主应当对由于该估值失实碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实职责方应及
时合营各方，实时进行更动，因更动估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；
由于估值失实职责方未实时更动已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估
值失实职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方一经积极合营，况且
有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更动而未更动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实职责方应付更动的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值失实已得
到更动。
（2）估值失实的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况且仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实职责方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥
得利返还的总和特出其履行损失的差额部分支付给估值失实职责方。
（4）估值失实调理收受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因笃定估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行
更动和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更动，并就估值失实的更动向关联当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施介意损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行
业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
商证实后，基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交游结果后狡计当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计成果复核证实后发
送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按章程赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和基金份额净值，暂停表示侧袋账户基金份额净值。
十、特殊情况的处理
差不手脚基金钞票估值失实处理。
司、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国
家司帐计谋变更、市集法律解释变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主等原因，基金管制
东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现错
误的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。
但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施裁汰或舍弃由此酿成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计纲目领和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。
管制费的狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%的年费率计提。
托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.40%。
C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个工
作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约
章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的章程或关连公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结果收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。
在不违抗法律法例及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本体性不
利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的
条件下调理基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
表示办法》的关联章程在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的狡计方法，依照《业务法律解释》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程
或关连公告。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度表示；
司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表；
并以书面或其他方式证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性风险管制章程》、
《基金合同》过火他关联章程。关连法律法例对于信息
表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违章东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信
息通过稳妥中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证基
金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息
尊府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开表示的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金
信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息收受阿拉伯数字；除寥落诠释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法子，诠释基金居品的性格等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息
发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载
在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变
更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品
尊府概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府概要、
《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品尊府概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约
登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应
当至少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的种种基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年
度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金按期通知，包括基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年
度通知登载在章程网站上，并将年度通知辅导性公告登载在章程报刊上。基金年
度通知中的财务司帐通知应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期通知，并
将中期通知登载在章程网站上，并将中期通知辅导性公告登载在章程报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度通知，
将季度通知登载在章程网站上，并将季度通知辅导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度通知、中
期通知或者年度通知。
如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期通知“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知
期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度通知和中期通知中表示基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时通知
本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的规
定编制临时通知书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；
履行戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集深奥传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐通知
基金合同出现间隔情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐通知。基金财产计帐小组应当将计帐通知登载在章程
网站上，并将计帐通知辅导性公告登载在章程报刊上。
（十一）投资钞票接济证券关连公告
基金管制东谈主应在基金年度通知及中期通知中表示其持有的钞票接济证券总
额、钞票接济证券市值占基金净钞票的比例和通知期内整个的钞票接济证券明细。
基金管制东谈主应在基金季度通知中表示其持有的钞票接济证券总额、钞票接济证券
市值占基金净钞票的比例和通知期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10
名钞票接济证券明细。
（十二）投资国债期货关连公告
基金管制东谈主将在季度通知、中期通知、年度通知等按期通知和招募诠释书（更
新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游策略、持仓情况、损益情况、风
险狡计等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的
交游策略和交游主义等。
（十三）投资港股通标的股票关连公告
基金管制东谈主应当在基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知等按期通知
和招募诠释书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。法律法例或中
国证监会另有章程的，从其章程。
（十四）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募诠释书的章程进行信息表示，详见招募诠释书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息表示事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定特意部门及
高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信息
表示内容与样式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期通知、更新的招募诠释书、基金居品尊府概要、基金计帐通知等
公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关连报送信息的真正、准确、好意思满、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，况且
在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金时时投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当稳妥中
国证监会及自律法律解释的关连章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计通知、法律主见书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
轨则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延表示基金信息的情形
他原因暂停营业时；
商证实后，基金管制东谈主应当暂停估值的；
九、法律法例或中国证监会对信息表示另有章程的，从其章程。
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程
媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行关连法子后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主连结的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐通知；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
通知出具法律主见书；
（6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经过稳妥《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后
报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会
备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清
算通知登载在章程网站上，并将计帐通知辅导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
章程的期限。
第二十部分 毁约职责
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损
害的，应当远离对各自的行为照章承担抵偿职责；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而酿成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大要赓续履行的应当赓续履行。非毁约方当事东谈主在职
责领域内有义务实时采用必要的措施，介意损失的扩大。莫得采用适合措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非毁约方因介意损失扩大而支
出的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能
发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职责。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施舍弃或裁汰由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商、统一未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁
院，根据该机构届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是
结尾性的，对当事东谈主均有持续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、死力、尽责
地履行基金合同章程的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港寥落行政
区、澳门寥落行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募联结果后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证实后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律持续力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商惩办。
第二十四部分 基金合同内容摘录
第一节 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
一、基金份额持有东谈主
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项讹诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息表示，实时讹诈权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额领域内，承担基金圆寂或者《基金合同》间隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金管制东谈主
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回和调理申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈推动权益，为基金的利
益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益讹诈诉讼权益或者
实施其他法律行为；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、调理和非交游过户等的业务法律解释，在法律法例和本基金合同章程的领域内
决定和调理基金的关连费率结构和收费方式；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以教训信用、严慎死力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的研究方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相独处，对所管制的不同基金远离
管制，远离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；
（10）编制季度通知、中期通知和年度通知；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，履行信息表示及
通知义务；
（12）保守基金生意秘要，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不
向他东谈主表露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照管人提供
服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府不低于法律法轨则程的期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会
并通知基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行为承担职责；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益讹诈诉讼权益或实施其
他法律行为；
（24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏效，基金管制东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东谈主
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
接济基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以教训信用、死力尽责的原则持有并安全接济基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备充足的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金远离培植账户，独处核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户培植、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）接济由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司
法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金钞票净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具主见，说
明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管制东谈主有未履行《基金合同》章程的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否采用
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连尊府不低于法
律法轨则程的期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会
和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法律解释
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东谈主大会不修复日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作方式；
（5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩要领或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、领域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）加多、减少或调理基金份额分类办法及法律解释；
（6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联基金申购、赎回、转
换、转托管、基金交游、非交游过户等业务法律解释；
（7）本基金推出新业务或新服务；
（8）调理基金的申购赎回方式；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，
基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基
金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、骚动。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议面目；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联
系方式和研究东谈主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票效用。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解稳妥法律法例、《基金合
同》和会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈操纵有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连
续公布关连辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
通知不参加收取表决主见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具
表决主见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的
代理东谈主出具的寄托东谈操纵有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错收受书面、汇聚、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。
并表决的，授权方式不错收受书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议通知中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会操纵东谈主按照下列第七条章程法子笃定和公
布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会操纵东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能操纵
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次
基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或操纵基金份
额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有章程或《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基
金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释注解，不然提交
稳妥会议通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议通知章程的表决主见视为有用表决，表决主见婉曲不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵
东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议运行
后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会操纵东谈主当
场公布计票成果。
（3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会操纵东谈主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息表示办法》的关联章程在
章程媒介上公告。如果收受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有持续力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的操纵
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管
法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的
法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第三节 基金收益分派原则、履行方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结果收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。
在不违抗法律法例及基金合同的章程、且对基金份额持有东谈主利益无本体性不
利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的
条件下调理基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
表示办法》的关联章程在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务法律解释》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程
或关连公告。
第四节 与基金财产管制、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计纲目领和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。
管制费的狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%的年费率计提。
托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账
户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.40%。
C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个工
作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约
章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的章程或关连公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
第五节 基金财产的投资处所和投资限制
一、投资领域
本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市
的股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通机制下允许投资的章程领域内的香港联合交游所上市的股票（以下简称
“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行单据、金融债、企业
债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券、中期单据）、钞票接济证券、债券回购、银行进款（包括
公约进款、按期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会相
关章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合
法子后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的
投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%；每个交游日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行适正当子后，本基
金的投资比例相应调理。
二、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、
可调理债券、可交换债券的共计比例不高于基金钞票的 20%；投资于港股通标的
股票的比例占股票钞票的 0-50%；本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市
交游的股票履行，与境内上市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要
求的除外；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不
低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并狡计），其市值不特出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不特出该证券的 10%，皆备按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票接济证券的比例，不得特出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的沿路钞票接济证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票接济证券的比例，不得超
过该钞票接济证券领域的 10%；
（8）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票接济
证券，不得特出其种种钞票接济证券共计领域的 10%；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基
金钞票净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金管制东谈主管制的沿路洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特出该上市公司
可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿路投资组合持有一家上市公司刊行
的可运动股票，不得特出该上市公司可运动股票的 30%；皆备按照关联指数的构
成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得特出该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之
外的要素甚而基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）本基金钞票总值不特出基金钞票净值的 140%；
（15）本基金若参与国债期货交游，应当遵循下列要求：在职何交游日日终，
本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金钞票净值的 15%；本基金在
任何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总市值
的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得特出上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）
应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不稳妥上述
章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调理。但中国证监会规
定的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行适正当子后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。
为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程遮挡的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行
戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，解任基金份
额持有东谈主利益优先原则，留意利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金，
基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行适正当子后，则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的章程为准。
第六节 基金净值信息的狡计方法和公告方式
一、狡计方法
基金份额净值指基金钞票净值除以基金份额总额。
种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金管制东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，
从其章程。
二、公告方式
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应
当至少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的种种基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年
度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同灭亡和间隔的事由、法子以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表示办法》的关联章程在章程
媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行关连法子后，
《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主连结的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐通知；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
通知出具法律主见书；
（6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经过稳妥《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后
报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会
备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清
算通知登载在章程网站上，并将计帐通知辅导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
章程的期限。
第八节 争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商、统一未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁
院，根据该机构届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是
结尾性的，对当事东谈主均有持续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、死力、尽责
地履行基金合同章程的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港寥落行政
区、澳门寥落行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
第九节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
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